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威尼斯人手机版:将分类结果的使用和补充规则

时间:2020/7/17 7:55:48   作者:   来源:   阅读:102   评论:0
内容摘要:证券公司,有效地鼓励证券公司加强对合规风险的控制,提高其基本竞争力。近日,证券监管委员会的第三次修订了< <证券公司分类条例> >,2009年5月出版,并做出了一些调整和改进向证券公司的评价指数,从而创造新的证券公司分类条例》(以下简称新规)。专家分析认为...
证券公司,有效地鼓励证券公司加强对合规风险的控制,提高其基本竞争力。近日,证券监管委员会的第三次修订了< <证券公司分类条例> >,2009年5月出版,并做出了一些调整和改进向证券公司的评价指数,从而创造新的证券公司分类条例》(以下简称新规)。专家分析认为,完善证券经纪人分类监督评估体系,将促进证券行业的高质量发展。

指导经纪人更加注重风险控制

金融律师张元中表示,对证券交易所实行保密监管是一种有效的监管方式。中国证券监督管理委员会出台上述新规定,将影响经纪商评级的年度评估:评级指数发生变化,加减点也有增减,对经纪商评级产生重大影响。

根据中国证券监督管理委员会负责人,总共有35个新规则的系统中,分为七章:总则、评价指标、评价方法的分类类别、组织和实施,将分类结果的使用和补充规则。

根据新的规定,证券公司的估值等指标主要基于六类资本充足、公司治理与合规管理、风险管理、信息技术管理、保护客户信息的披露。标准,标记40多个单独细分的指标。.最后,委员会审查了由证券公司的自我评估,初步审议了由中国证券监管局、证券基金机构Department的中国证券监督管理委员会和项目审查委员会专家组成的证券公司分类评价中国证券监管办公室,自我监管机构和证券公司代表决定分类结果。

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